整治私募乱象！这些机构领罚单

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　　来源：国际金融报

　　私募基金行业监管力度持续加强。

　　近日，中基协连开6份纪律处分复核决定书，涉及3家私募和3位相关负责人。

　　从违规行为来看，涉及未及时向部分投资者进行信息披露、未及时向协会报告办公地址变更信息、不配合自律检查工作等。

　　除了中基协的纪律处分，11月以来多家私募基金管理人也面临地方证监局的行政处罚。

　　三家私募受中基协处分

　　三家被罚的机构中，深圳泽润股权投资基金管理有限公司（下称“深圳泽润”）和深圳温莎资本管理有限公司（下称“温莎资本”） 被中基协撤销管理人登记，厦门京道产业投资基金管理有限公司（下称“厦门京道”）被采取公开谴责的纪律处分。

　　具体来看，深圳泽润存在的违规事实最多：

　　一是未谨慎勤勉履行管理人义务，未实际参与所管的4只基金的项目尽职调查和投资决策。

　　二是自律检查中提供的材料不真实、不准确。

　　三是未及时向部分投资者进行信息披露。申请人未按照基金合同约定向旗下多只产品的部分投资者披露半年报和年报。

　　四是未妥善保存相关基金资料。申请人所管的两只私募基金产品的部分投资者适当性材料缺失。

　　五是未完全履行投资者适当性义务。申请人所管部分产品缺少投资者资产证明文件或者收入证明，也未及时进行回访确认。

　　基于上述违规事实，中基协对其作出撤销管理人登记的纪律处分，对相关负责人采取公开谴责的纪律处分。

　　深圳泽润向中基协提交了复核申请书，提出了五项申辩理由，请求减免对其作出的纪律处分。中基协按照规定程序进行复核，决定维持《纪律处分决定书》对申请人作出的纪律处分。

　　温莎资本则存在未及时向协会报告办公地址变更信息、不配合自律检查工作等违规行为。经复核后，中基协维持对其采取撤销管理人登记的纪律处分。

　　经查，厦门京道存在虚假报送投资者信息、在管产品存在非合格投资者的违规事实。经复核后，中基协维持对其采取公开谴责的纪律处分。

　　截至11月25日，中基协当月已开具22张罚单，涉及7家私募和15位相关负责人。

　　多地监管开罚单

　　除了中基协的纪律处分，11月以来多家私募基金管理人也面临地方证监局的行政处罚。

　　11月21日，湖南证监局披露，因挪用基金财产，决定对湖南枫石私募股权投资基金管理有限公司（下称“枫石私募”）及旗下湖南乐尚投资基金合伙企业（有限合伙）（下称“乐尚基金”）时任基金经理张莉丽均采取责令改正措施，给予警告并处以3万元罚款。

　　从具体违规行为来看，枫石私募是乐尚基金的管理人。2021年8月至10月，乐尚基金分三次共转出2500万元，按照相关协议约定，上述资金应该用于收购某高级中学项目，但实际被用于某公司对江某的借款，最终流向江某等个人银行账户。张莉丽是乐尚基金的基金经理，参与资金划转各环节、全过程，未按约定使用基金财产，将2500万元挪作他用。

　　早在去年5月，因投资者适当性执行不到位、承诺收益等行为，枫石私募已被该局采取责令改正的行政监管措施。

　　11月18日，海南证监局发布对云石私募基金（海南）有限公司（下称“云石私募”）采取责令改正措施的决定。

　　经查，云石私募在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务，缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件；私募基金资料和记录未妥善保管；未及时、准确填报更新办公地址、从业人员有关信息；向合格投资者以外的个人募集资金的违规行为。

　　海南证监局决定对云石私募和两位相关负责人采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

　　11月，深圳市客联汇资产管理有限公司因从事私募基金业务活动中，存在公司管理的部分私募基金大比例投资于高于自身风险评级的私募基金产品等违规行为被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。

　　还有地方证监局发布私募违规案例，以警示私募管理人提高合规意识。11月，北京证监局发布《北京辖区私募基金监管情况通报（第七期）》，列举了多个私募的违规问题。北京证监局在通报中提出了监管要求，对于违规案例，辖区各私募基金管理人要结合自身情况，一是持续组织学习私募基金相关法律法规及规范性文件，不断提高管理人及从业人员合规意识和水平，恪尽职守地履行私募基金管理人职责，严守合规底线，不踩红线。二是对照通报的违规问题，举一反三开展自查，查找漏洞，主动整改。